Penny Stocks 101: Introduzione al trading di Penny Stock

Definizioni precedenti di penny stock li ha ancorati come azioni che scambiano per $ 1, o meno. Tuttavia, la Securities and Exchange Commission (SEC) ha rivisto la definizione come segue, “… le penny stock si riferiscono alle azioni scambiate al di sotto di $ 5 per azione.La soglia di $ 5 penny stock è un livello importante, in particolare negli Stati Uniti. Nel Regno Unito, le azioni penny vengono scambiate per £ 1 o meno.

La SEC prosegue spiegando che i penny stock per definizione sono, “…

Azioni a basso prezzo di piccole società. Le azioni Penny possono essere scambiate di rado, il che significa che potrebbe essere difficile vendere azioni Penny Stock una volta che le hai.’

Perché le azioni Penny sono rischiose? & Come puoi mitigare il rischio??

Questa rudimentale introduzione ai penny stock fornisce una finestra su questi strumenti finanziari spesso apprezzati, da cui i day trader sono molto attratti. Vale la pena fare un passo indietro per comprendere i rischi connessi al trading o all’investimento in penny stock. Broker, consulenti e gestori di fondi tendono a mettere in guardia dai penny stock a causa della loro natura volatile, della mancanza di esposizione ai media e dei bassi livelli di liquidità. Combinate, queste caratteristiche dei penny stock possono fungere da deterrente per i trader di tutto lo spettro.

Vale la pena sottolineare che nessun commercio o investimento è privo di rischi. Il rischio è una funzione di più fattori. Questi includono la propensione al rischio di un individuo, il valore dell’operazione, la percentuale del portafoglio soggetto a rischio e la natura dello strumento finanziario sottostante stesso. Ad esempio, supponiamo che il trader A sia pronto a rischiare $ 500 su penny stock. Salvo margine e leva finanziaria, la perdita potenziale massima è di $ 500. Tale rischio di perdita può essere accettabile per il trader A, nel peggiore dei casi.

Il fattore di rischio è ulteriormente mitigato attraverso la gestione del portafoglio. Supponendo che un investitore prudente allochi il 50% del portafoglio verso azioni blue chip ad alte prestazioni, il 25% del portafoglio verso ETF sull’oro, azioni in oro e lingotti d’oro, il 20% del portafoglio verso attività a reddito fisso (certificati di deposito, conti bancari e obbligazioni) e il 5% verso investimenti alternativi come criptovalute, forex e penny stock. In questo scenario, l’esposizione massima al rischio nei confronti dei penny stock è < 5%. La gestione del portafoglio è quindi fondamentale per la mitigazione del rischio.

La copertura più efficace contro gli investimenti rischiosi in Penny Stock

Forse il fattore più importante da considerare quando si valuta il rischio è il tipo specifico di penny stock selezionato. A tal fine, l’istruzione è sacrosanta. Una buona comprensione delle dinamiche di mercato è fondamentale per scegliere i titoli giusti. I commercianti di penny stock di successo hanno imparato a negoziare le complessità dei mercati finanziari. Ci vogliono anni di esperienza per migliorare la percentuale di operazioni vincenti rispetto a operazioni perdenti. Un’istruzione di penny stock per un principiante non è necessariamente un master in finanza o una formazione commerciale di Wall Street; è una funzione di pazienza, perseveranza e professionalità.

I 5 pilastri del successo per il trading di Penny Stock includono

Fonte:

Formazione scolastica

L’istruzione per quanto riguarda è definito come apprendimento continuo, soprattutto per i principianti. I trader esperti comprendono le dinamiche di mercato. Sanno come leggere i grafici, individuare i modelli, selezionare le azioni e lavorare con la relativa tecnologia per negoziare con successo le azioni. L’istruzione implica sapere cosa cercare per quanto riguarda i penny stock a cui sei interessato. Ciò include rapporti finanziari, fusioni, acquisizioni, acquisizioni, prodotti e servizi gratuiti, prodotti e servizi alternativi, et al. Mentre molti trader considerano il profitto come l’obiettivo generale del trading di penny stock, il vero obiettivo è l’acquisizione di conoscenza. Il profitto è semplicemente un sottoprodotto di un lavoro ben fatto. 

Persistenza

Come qualsiasi cosa nella vita, è facile farsi deragliare dal fallimento. I commercianti di penny stock di successo hanno fallito miseramente, spesso vicini al punto di non ritorno. La perseveranza – l’ostinata determinazione ad avere successo – è la differenza tra successo e fallimento. Piuttosto che sbattere la testa contro il muro ogni volta che fallisci, impara dai tuoi errori. Annota i risultati di ogni operazione che fai. Cosa è andato bene? Cosa è andato storto? Quali tattiche e strategie sono state impiegate? Ci sono margini di miglioramento? Questo è il tipo di persistenza necessaria per generare i risultati che desideri. 

Selezione delle azioni

 Tutti vogliono scegliere i vincitori quando si tratta di trading di penny stock. La tua scelta di azioni, anche nota come selezione di azioni, farà la differenza tra successo e fallimento. Una ricerca attenta, metodica e deliberata ti aiuterà a scegliere le azioni giuste il più delle volte. Una piccola ricerca fa molto quando si tratta di selezione dei titoli. Ad esempio, è meglio scegliere un titolo in aumento piuttosto che un titolo in calo se stai cercando di beneficiare dell’apprezzamento del prezzo. Per lo stesso motivo, se puoi , puoi shortare il titolo e incassare sul back-end. Non c’è alcun sostituto per uno screening meticoloso delle scorte, prima della selezione.

Gestione del budget 

Un budget è necessario per il trading di penny stock. È facile distrarsi dal budget perché i penny stock sono generalmente opzioni a basso costo. Tuttavia, un penny stock al prezzo di $ 2,50 per azione, con 1000 azioni acquistate è già $ 2500 nel tuo budget. Gestisci il tuo budget in modo tale da non esporti a troppi rischi per operazione. Alcuni analisti consigliano di allocare non più dell’1% del budget per ogni singola operazione. Se hai un budget di $ 1000, significa che dovresti limitare le negoziazioni a $ 10 per penny stock. Se lo aumenti al 5% per operazione, la tua esposizione massima per penny stock dovrebbe essere di $ 50. Fortunatamente, se i penny stock hanno un prezzo inferiore a $ 1 per azione, puoi ottenere molti penny stock a quel prezzo. L’obiettivo in tutti i casi è massimizzare il rendimento, riducendo al minimo il rischio.

Processo decisionale logico 

Forse l’elemento più difficile da padroneggiare quando si fanno trading di penny stock è l’uso della logica rispetto alle emozioni. È facile farsi coinvolgere nel mestiere, agendo emotivamente. Ad esempio, se vai contro il tuo giudizio quando un titolo sta cadendo e decidi di rimanere investito nel commercio, potresti perdere tutto. Allo stesso modo, se un titolo sta salendo e diventi avido, potresti abbandonare il tuo obiettivo di take profit del 10% e finire per rovinare la tua decisione quando si verifica un’inversione improvvisa.

Naturalmente, ci sono altri approcci, oltre ai suddetti pilastri del successo, che possono essere implementati durante le tue attività di trading di penny stock. Il primo tra questi è la scelta di una piattaforma di trading e/o broker. Troppi trader non prestano sufficiente attenzione ai pro e ai contro della piattaforma di trading. Ad esempio, Robinhood ha l’onore di essere l’app di trading più scaricata nel 2020. Tuttavia, non è l’ideale per i trader di penny stock poiché non consente necessariamente alle penny stock di negoziare sulla piattaforma.

Sebbene Robinhood sia una piattaforma di trading a basso costo, i trader con meno di $ 25.000 investiti sono soggetti a limitazioni che possono influire sul tuo successo di trading. Un altro fattore che potrebbe influenzare il tuo successo è l’accuratezza delle esecuzioni commerciali. Se la piattaforma di un broker non viene eseguita ai prezzi prestabiliti, potrebbe letteralmente far saltare in aria il tuo commercio. Ad esempio, se acquisti penny stock ABCD per $ 1 e hai un ordine take profit a $ 1,20, l’operazione dovrebbe essere eseguita al tuo prezzo. Se il penny stock ABCD è in calo e hai un ordine di stop loss aggiungi $ 0,80 e l’operazione viene eseguita a $ 0,50, puoi vedere quanto velocemente il tuo successo viene eroso con esecuzioni imprecise delle operazioni.

Fortunatamente, ci sono molte piattaforme di trading utili da considerare. Questi includono Stocks to Trade (STT), Interactive Brokers (IB), Fidelity, E*TRADE e TD Ameritrade di Charles Schwab. Stocks to Trade ha un ruolo di primo piano tra i principianti poiché esegue uno strumento di screening delle azioni noto come Oracle. Questo ti aiuta a selezionare i penny stock più performanti in un dato momento. I costi di trading devono essere valutati con attenzione per assicurarsi di non finire per pagare commissioni esorbitanti (commissioni di trading, commissioni, costi nascosti, commissioni di gestione del conto, commissioni di intermediazione, eccetera).

Picking Tiered Penny Stock & Leggere i grafici Penny Stock

È molto importante comprendere i dati prima di effettuare uno scambio. Le azioni Penny sono generalmente negoziate OTC (over-the-counter) o come fogli rosa. Se hai visto il film, “The Wolf of Wall Street”, hai uno sguardo dietro le quinte su come vengono scambiate le penny stock, anche se da una prospettiva nefasta. Ci sono penny stock di società che non hanno altro che un prospetto ben congegnato da offrire ai trader ignari. Quindi, sono legittime società a piccola capitalizzazione (società di microcap o società di nanocap) che hanno in cantiere prodotti o servizi sostenibili. È il tuo lavoro come trader informato prendere queste decisioni in base alla tua ricerca.

Se un titolo non è quotato al NASDAQ o al New York Stock Exchange, non è soggetto alle linee guida di reporting della SEC. Questo lo rende quanto meno un investimento discutibile. Tuttavia, ci sono diversi livelli di penny stock da negoziare. Idealmente, vuoi titoli penny Tier 1 e Tier 2. Un titolo Tier 1 è quotato in borsa e viene scambiato al di sotto di $ 5 per azione. Un penny stock di livello 2 viene scambiato a meno di $ 1. Gli altri vengono scambiati a frazioni di dollaro e, sebbene possano produrre un significativo potenziale di profitto, in genere volano ben al di sotto del radar. Quello che molti trader per la prima volta non capiscono è che oggi ci sono decine di titoli blue chip scambiati come penny stock. Amazon e Facebook sono casi calzanti.

La performance delle azioni – penny stock e azioni tradizionali – può essere tracciata su un grafico. Quando vengono mostrati modelli, come l’aumento o la diminuzione dei prezzi delle azioni o modelli ripetuti, i trader possono cogliere questi movimenti per aumentare il potenziale di profitto. Un titolo che aumenta di prezzo è spesso seguito da un crollo drammatico quando i trader prendono profitto e vendono le loro partecipazioni. Ma, durante la discesa, ci sono molte opportunità di acquisto, note come acquisto del calo. Se il titolo ha valore, molti trader acquisteranno il calo, sperando nell’inevitabile aumento dei prezzi. Vari indicatori tecnici fungono da barometri della probabile traiettoria di un titolo. Un buon punto di partenza è la media mobile a 50 giorni (la media mobile a breve termine) e la media mobile a 200 giorni (la media mobile a lungo termine). Valutando il valore attuale del titolo rispetto alle sue medie mobili, puoi determinare le prestazioni.

Le Bande di Bollinger (20, 2) sono particolarmente utili come indicatori tecnici per la possibile performance dei titoli. Se la banda di Bollinger superiore viene violata, indica un territorio di ipercomprato e una probabile inversione. Se la banda di Bollinger inferiore viene violata, indica un territorio ipervenduto e una probabile inversione. Ci sono decine di indicatori tecnici da considerare quando si fanno trading di penny stock. Questi includono Moving Average Convergence Divergence (MACD), indicatori stocastici, oscillatori, SMA, EMA, Ichimoku Cloud e punti pivot, tra gli altri. Vale la pena studiare questi indicatori, nella misura in cui possono fornire indicazioni preziose su come negoziare al meglio un titolo.

Questa guida introduttiva al trading di penny stock può essere utilizzata indipendentemente dalle azioni che ti interessano. È stato progettato come un ricordo a scopo di riferimento. Sentiti libero di consultare questa guida e le informazioni contenute all’interno per migliorare al meglio il tuo rapporto vincite/perdite quando fai trading di penny stock online.